西部证券半年来已吃三张罚单

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见习记者张婷婷

西证西宁长江路证券有限责任公司营业部(002673)因营业部负责人未指定专人代其履行职责，日前被青海省证监局发出警告信。这是西方证券在过去六个月中收到的第三笔罚款。

9月，西部证券因在并购财务咨询期间未出具持续监管意见，被江苏证监局警告；今年6月底，由于股权质押式回购业务存在违规行为，西部证券的股权质押式回购业务被陕西证监局暂停半年。

再次收到警告信

近日，西证西宁长江路证券营业部被发出警告信。青海证监局发现，营业部负责人于2017年10月19日至10月31日(含连续8个工作日)出差，未指定专人代其履行职责，未能有效落实维护稳定安全工作。上述行为违反了《证券公司分支机构监管条例》第十七条的规定。

该规定明确规定，分支机构负责人因故被迫离职或缺勤超过5个工作日的，证券公司应当指定专人代为履行职责，并自指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代表其履行职责的时间不得超过3个月。

据《证券时报》记者不完全统计，这是西方证券在过去六个月里收到的第三张罚单。

股权质押拖累了业绩

上月末西方证券发布的第三季度业绩公告显示，公司前三季度归属于母公司所有者的净利润为3.44亿元，同比下降51.55%；营业收入16.27亿元，同比下降27.48%。受证券市场整体低迷的影响，券商、投行和资产管理的收入相继下降。

根据西方证券最近披露的10月份月度报告，从母公司的角度来看，西方证券每月净利润为2328.2万元，比上个月下降69.54%。

据了解，如果进展顺利，西方证券的股份质押式回购业务将于下月底重新开业，但西方证券今年的业绩被股份质押业务拖累已成为不争的事实。

此前，在2018年半年度报告的披露中，西方证券公布了上半年的资产减值损失。由于股票质押式回购客户违约，西部证券累计发生资产减值损失1.75亿元，同比增长310.68%。在当时公布的资产减值准备报告中，质押股票LeTV.com(300104)释放了资本本金，该应收账款本期资产减值准备为1.22亿元，累计减值准备为5.61亿元。