中国结算：沪伦通存托凭证以A股账户交易结算

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11月8日，中国结算在前期发布的《呼伦通登记结算实施细则》的基础上，向投资者发布了9条问答。投资者通过已有的人民币普通股账户参与呼伦通存托凭证的交易和结算业务，不需要新的证券账户。本业务实施细则未规定的部分，适用存托凭证的有关规定。

中国结算认为，《上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司伦敦证券交易所存托凭证登记结算业务实施细则(试行)》是在此前发布的《存托凭证登记结算业务规则(试行)》等现行规则的基础上，对呼伦通机制下存托凭证登记结算业务的详细补充规定。

在交易流程上，投资者通过已有的人民币普通股(以下简称“a股”)账户参与呼伦通存托凭证的交易结算业务，无需开立新的证券账户。呼伦通业务中的中国存托凭证市场交易及相关公司行为所涉及的资金均以人民币计价和结算。同时，在目前的呼伦通业务中，除中国证监会和上海证券交易所另有规定外，存托凭证的生成和赎回主要由跨境转换机构和存款人办理，投资者持有的中国存托凭证不能提取为境外基础证券的纸质股票。

就股东权益而言，投资者不会出现在海外上市公司的股东名册上。这是因为投资者持有代表存款人发行的海外基本证券利益的存托凭证，而海外基本证券的持有人是存款人。因此，以存管机构或其委托托管人名义出现在境外上市公司股东名册上的投资者，将出现在中国向存管机构提供的存托凭证持有人名册上。

在投资者行使股东权利方面，根据中国证监会的相关规定，境外基本证券发行人应确保境内存托凭证持有人实际享有的权益与境外基本证券持有人的权益相当；存款人应当按照存托协议的规定向存托凭证持有人分配股息、红利和其他权益，并根据存托凭证持有人的意愿行使表决权和其他权利。在呼伦通业务中，中国结算将根据存款人的申请和协议，提供中国存托凭证现金分红、基本股票回购补偿资金分配、股票发行、配股、公开发行、股份分拆和合并、网上投票等服务。